第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订

　　红塔证券股份有限公司

　　章程

　　（经2017年12月5日公司2017年第四次临时股东大会审议通过，于2019年

　　7月5日公司在上海证券交易所上市后生效；经2019年8月5日公司2019年

　　第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经2020年7月2日公司2020

　　年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经2021年11月15日公司

　　2021年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经2022年9月20日公

　　司2022年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经20**年*月*日公

　　司20**年第*次股东大会审议通过进行第五次修订）

　　目录

　　第一章总则1

　　第二章经营宗旨和范围3

　　第三章股份6

　　第一节股份发行6

　　第二节股份增减和回购8

　　第三节股份转让9

　　第四节股权管理事务11

　　第四章股东和股东大会12

　　第一节股东12

　　第二节股东大会18

　　第三节股东大会的召集22

　　第四节股东大会的提案与通知24

　　第五节股东大会的召开26

　　第六节股东大会的表决和决议30

　　第五章党的组织37

　　第一节党组织的机构设置37

　　第二节党委的职责39

　　第六章董事会41

　　第一节董事41

　　第二节独立董事46

　　第三节董事会54

　　第四节董事会专门委员会62

　　第七章高级管理人员66

　　第八章监事会73

　　第一节监事73

　　第二节监事会75

　　第九章财务会计制度、利润分配和审计79

　　第一节财务会计制度79

　　第二节内部稽核和审计85

　　第三节会计师事务所的聘任86

　　第十章通知和公告86

　　第一节通知86

　　第二节公告87

　　第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算87

　　第一节合并、分立、增资和减资87

　　第二节解散和清算89

　　第十二章修改章程91

　　第十三章附则92

　　红塔证券股份有限公司章程

　　第一章总则

　　第一条为维护红塔证券股份有限公司(以下简称公司)、股东、债

　　权人及员工的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章

　　程》(以下简称《党章》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司

　　法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券公司监

　　督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《证券公司

　　股权管理规定》、《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门规章、

　　规范性文件，结合公司实际，制订本章程。

　　第二条公司是依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股

　　份有限

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